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                广州市拟上市、挂牌企业开具守法情况证明协助函的指引

                来源:市地方金融监督管理局  时间:2020-03-02 分享到:

                广州市拟上市、挂牌企业开具守法情况

                证明协助函的指引


                大富彩票(广州市企业上市工作办公室)是广州市政府推动企业上市、挂牌、发行债券等工作的主管部门。为提高政务服务质量和服务效率,现就我局(办)出具守法证明协助函流程指引如下:

                一、适用主体

                注册地在广州,在上市、挂牌、发债、非公开发行股票等业务开展过程中,需向大富彩票(市企业上市工作办公室)申请出具守法证明协助函,作为向行政主管部门申请出具守法证明依据的各类拟上市、挂牌、发债企业,以及拟非公开发行股票的上市公司。

                二、申请材料

                (一)申请材料及发文名录。申请企业须在中介机构的辅导下,参照本指引附件1模板,准备申请材料。申请材料需附守法情况协助函所涉及的所有企业主体和行政主管部门名录(上市主体盖章的扫描件和可编辑的word电子版需同步发送);

                (二)上市主体的营业执照(扫描件)。

                三、申请方式及办理时间

                     (一)办理时间:周一至周五8:30-12:00,14:00-17:30;

                          (二)办理地址:广州市越秀区广仁路1号广仁大厦210室;

                          (三)办理方式:申请企业将上述材料电子版发送至我局(办)接收邮箱 gzjrjmeeting@163.com。

                (四)联系人及联系方式:吴女士,020-83171683。

                (五)办理时限:申请材料完备的,5~10个工作日内出函(格式见附件2),我局(办)将通知申请人领取或快递送达,申请人收到协助函后自行到相关部门办理后续事宜。

                四、注意事项

                首次递交申请,需由拟上市、挂牌企业董秘或拟任董秘来我办交流挂牌、上市进展情况,建立对接机制,纳入广州市拟上市挂牌企业库。




                附件1

                (公司名称)关于申请开具守法情况

                证明协助函的请示

                 

                大富彩票(企业上市工作办公室):

                我公司(名称)是一家注册在广州的企业,主营业务为(内容),计划(已)于201*年**月向中国证监会(证券交易所、全国中小企业股份转让系统有限公司)递交(了)上市(挂牌、发行债券、非公开发行股票)申请。根据中国证监会(证券交易所、股转系统)要求,需提交相关部门出具的守法情况证明(详见附件),请你局出函协调该部门出具守法情况证明。


                附件:申请出具守法情况证明涉及的企业主体和行政主管部门清单




                                                                                                                   公司落款(公章)

                                                                                                                 20**年**月**日 

                                                                         (联系人:,联系电话:)

                 



                附件

                 

                申请出具守法情况证明涉及的企业主体


                和行政主管部门清单


                企业名称

                涉及行政主管部门全称

                证明时段

                一、母公司(上市主体)

                XXX公司

                 

                 

                二、子公司

                XXXX公司

                 

                 

                ……

                 

                 

                三、分公司

                XXX分公司

                 

                 

                ……

                 

                 

                四、关联公司

                XXX公司

                 

                 

                ……




                (备注:请申请人明晰所属事项的对口单位并核对行政主管部门的规范名称)



                附件2


                广州市企业上市工作办公室关于请予协助

                出具××公司守法情况证明的函


                各有关单位:

                ××公司是注册在我市的企业,公司主营业务为××××××,该公司计划于××年××月向中国证监会中国证监会(证券交易所、全国中小企业股份转让系统有限公司)提交上市(挂牌)申报材料,根据中国证监会(证券交易所、股转系统)要求,需要贵单位出具该公司及子公司的守法情况证明(相关主体及相应时间段详见附件),特请贵单位根据实际情况协助出具守法情况证明。




                                                                                                                广州市企业上市工作办公室

                                                                                                    2020年 月 日

                                                                                                       (联系人:广州上市办,联系电话:020-83171683)






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